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浅议监管手段由传统向现代化转变

2014-06-10   15:25:54   来自:kefu

 监管手段是指为实现监管目标或完成监管任务而采用的具体形式或技巧。相对于监管方式和监管方法而言,监管手段更多地体现在具体实践和实际操作的层面。
  努力实现监管手段由传统向现代化转变,就是要由传统的眼看、手摸、鼻闻的经验式监管逐步向以高科技手段为依托的现代化监管转变,努力实现执法装备现代化;由传统的手工监管模式逐步向以信息化、网络化、自动化为主的现代监管模式转变,努力实现监管网络化;由传统的监管资源条块分割、信息数据共享不足向依托现代网络技术,集市场准入、食品安全监管、执法办案、消费维权于一体的业务条线互联互通、信息数据共享共用的现代化、立体化信息网络系统监管转变,努力实现监管数据资源的网络化、监管系统的集成化。
  
传统监管手段与现代监管手段的区别
  1.传统监管手段有四个基本特征。
  一是经验式。例如,在流通环节产品质量监管中,执法人员通过眼看、手摸、鼻闻等方法发现流通环节中的不合格产品、查处违法行为,其准确程度的高低与执法人员个人经验的多少密切相关。
  二是手工式。在传统的市场监管工作中,执法人员主要凭借一双手、一支笔、一张纸,靠脑子记、纸上写、台账查,完成登记注册、监管巡查、执法办案、调查取证等任务。如果要做到对辖区市场的情况心中有数,就需要通过死记硬背的方式,将大量的数据和信息装在人的脑子里,或者在大量的书式档案中查找和翻阅。
  三是分散式。工商机关内部各机构(单位)分别按业务条线开展工作,实行分工定责,常常形成各自为战、各管一段的局面,各机构(单位)收集和积累的信息数据也分别在不同的范围内使用,整个信息资源处于分割使用、互不共享的状态。
  四是强制成分较多。在传统监管模式中,有些执法人员喜好和偏重于采用行政检查、行政处罚、行政强制等强制性手段,追求立竿见影的执法效果,而很少考虑行政相对人的内心感受,很少考虑严格执法与热情服务群众、促进经济发展的有机统一。
  2.应从两个方面理解现代监管手段的基本涵义和主要特征。
  一方面,监管手段现代化是一个动态的过程,是一个建立在传统监管手段基础之上,不断变革、创新和完善的动态发展过程,并且在发展过程中不断被赋予新的时代精神和内涵。
  另一方面,监管手段现代化又是一个实体性概念,具有多层次的特点。它不仅包括以技术指标为基础的物质层面的现代化,如逐步采用计算机技术、通信技术、多媒体技术、视频技术、自动化控制技术和其他智能化技术,提高监管工作的效率、质量,实现监管工作的高效能、低成本;而且包括以理论知识为基础的制度层面的现代化,如法律手段、行政手段的综合运用等。
  3.现代监管手段有四个基本特征。
  一是科技化。工商机关积极适应市场经济发展和监管执法实践的要求,通过配备和运用高科技的执法装备,提高市场监管效率,实现对市场秩序的有效控制和快速反应。
  二是信息化。工商机关依托现代信息技术、通信技术等,对于市场监管和行政执法工作产生的大量信息或者随之生成的大量信息,更迅速、准确、便捷地获取、加工、整合、传输。同时,通过控制信息流,打破时间、空间以及条块分割的限制,最大限度地实现信息资源共享,实现信息资源利用效益的最大化,为工商行政管理体制机制创新提供规范、高效、优质的技术支撑和服务保障。
  三是集约化。工商机关依托现代网络技术,将各项工商行政管理业务纳入计算机网络平台,集市场准入、食品安全监管、执法办案、消费维权等于一体,实现各业务条线互联互通、信息数据共享以及各类监管资源的合理分配,提高监管执法工作的水平。
  四是人性化。工商机关在市场监管和行政执法工作中,充分体现现代法律、现代管理的特点,注意区分不同类型、不同性质的监管对象,坚持刚性执法与柔性引导相结合,注重主动引导,注重事前防范,注重源头治理,尤其是广泛采用提示、示范、告诫等行政指导手段,让监管对象了解法律知识、明白违法原因及可能出现的风险、后果等,引导其主动改正错误,加强自律,守法经营。显然,这样的监管理念和监管手段,是从更高的层面维护市场秩序,并且可以降低行政成本,更好地实现科学监管,实现公平正义。
 
 监管手段由传统向现代化转变的基本原则
  监管手段由传统向现代化转变是一个渐进的动态过程,必须坚持四个基本原则,把握好方向。
  1.科学原则。
  科学化是监管手段现代化的必然要求和主要标志。作为监管主体,工商机关应当遵循经济社会发展的规律尤其是市场经济规律,在市场监管和行政执法中始终坚持科学原则,坚持科学监管。应在这一原则指导下,充分运用现代科学技术和手段,克服主观性和盲目性,使监管决策、监管过程、效果评估等更加符合科学原理和客观规律,实现监管工作的制度化、程序化和规范化。
  2.民主原则。
  民主是现代社会发展的必然要求,也是监管手段现代化的内在需求。这里的民主,是指维护市场秩序需要全社会参与,强调的是在工商机关和行政相对人之外的“第三方参与”,形成全社会关心、全社会参与的良好氛围。由此,工商机关实现监管手段现代化的一个重要特点就是更加方便消费者组织、行业协会、商会、志愿者组织等参与维护市场秩序。如果单纯强调工商机关使用更多的科技手段,而忽视与社会公众的沟通与互动,忽视发挥社会监督的巨大作用,那么就会使监管手段的现代化误入歧途。
  3.法治原则。
  在监管手段现代化的进程中坚持法治原则,其实质是通过建立和完善法律体系,使各项监管活动有法可依,使执法监督更加到位,使行政机关更好地做到有法必依、执法必严、违法必究。
  4.效益原则。
  工商机关加强市场监管和行政执法工作,目的是维护市场秩序,保护消费者和经营者的合法权益。这就需要工商机关以最小的行政成本最大限度地实现行政目标,取得最好的社会效果。这就是效益原则。在监管手段由传统向现代化的转变中,同样需要遵循这一原则。

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